НОВИНИ ЦЕНТРУ
РЕГІОНАЛЬНІ НАВЧАЛЬНІ ЦЕНТРИ
здійснюють на рівні світових стандартів надання освітніх послуг для різних галузей економіки та державного управління за спеціальностями найбільш актуальними для ефективного розвитку економіки нашої держави.
ПІДВИЩЕННЯ КВАЛІФІКАЦІЇ
здійснює підрозділ, який, з метою поглиблення професійних знань слухачів, організує навчання за професійними програмами, проводить тематичні постійно діючі та короткотермінові семінари, стажування
НАВЧАЛЬНІ КУРСИ
Проводяться короткотермінові навчальні курси як для дорослих верств населення, так і дітей середнього та старшого шкільного віку.
ДИСТАНЦІЙНЕ НАВЧАННЯ
Навчально-методична лабораторія дистанційного навчання функціонує при факультеті підвищення кваліфікації з 2002 року. Діяльність лабораторії спрямована на впровадження новітніх технологій в начальний процес університету, а також постійне вдосконалення системи ДН в ОНЕУ.
НАШИ ПАРТНЕРИ
.
 
     

Робоча програма

підвищення кваліфікації працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

№ п/п

Тема заняття

1

Вступна тема

Питання. Програма соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ. Бюджетний кодекс на 2005 р. Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Розвиток фінансового ринку та ринків фінансових послуг (далі - РФП) в Україні. Регулятивні та наглядові функції Держфінпослуг. Стан, проблеми РФП в Україні. Перспективи розвитку законопроектної роботи Комісії. Тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків.

2

Тема 1. Формування національної системи боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та стратегія уряду України в цій сфері

Питання: Загальні положення законодавчих та нормативно-правових актів України та міжнародних актів, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму. Сфера застосування законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму.

3

Тема 2. Міжнародні стандарти в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

Питання: Терміни та визначення, що вживаються у законодавчих та нормативно-правових актах України, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму та 40 рекомендацій FATF. Загальна характеристика дев’яти рекомендацій FATF по боротьбі з фінансуванням терроризму. Дії, які відносяться до легалізації (відмивання) доходів. Міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Органи, уповноважені здійснювати міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Перелік країн (територій), які не беруть участь в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Імплементація положень Рекомендацій FATF в українське законодавство.

4

Тема 3. Система фінансового моніторингу в сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму.

Питання: Система фінансового моніторингу. Завдання, функції та права Уповноваженого органу (Державного департаменту фінансового моніторингу). Обов’язки суб’єктів первинного фінансового моніторингу, їх повноваження. Фінансові операції, які підлягають обов’язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, в тому числі, які можуть мати відношення до фінансування тероризму. Повноваження центральних органів виконавчої влади та Національного банку України з питань фінансового моніторингу. Зміст та порядок проведення перевірок виконання вимог актів законодавства з запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

5

Тема 4. Права та відповідальність суб'єктів первинного фінансового моніторингу

Відповідальність за порушення вимог законів осіб, які здійснювали фінансові операції з легалізації доходів та фінансування тероризму. Відповідальність за порушення вимог законів суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Відновлення прав і законних інтересів юридичних або фізичних осіб внаслідок незаконних дій державних органів при проведенні заходів щодо протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Право суб’єкта первинного фінансового моніторингу відмовитись від забезпечення здійснення фінансової операції. Надання інформації про фінансову операцію.

6

Тема 5 . Організація фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу Питання: Вимоги до організації фінансового моніторингу. Вимоги до кваліфікації працівника - суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму. Посадові обов'язки відповідального працівника, його повноваження. Призначення та повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує його обов'язки (форма N 1-ФМ). Правила проведення фінансового моніторингу. Програма здійснення фінансового моніторингу. Основні принципи. Виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та які можуть бути пов’язані, мати відношення або призначатися для фінансування тероризму; ідентифікація осіб, що здійснюють підозрілі фінансові операції; зберігання відповідних документів; Підготовка персоналу з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

7

Тема 6. Порядок виявлення, реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу

Питання: Реєстрація фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу; Подання Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу; Заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу. Вимоги до порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Зберігання інформації. Фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу та їх основні ознаки. Фінансові операції, що можуть бути пов`язані з фінансуванням терористичної діяльності та їх основні ознаки. Вимоги до реєстрації суб'єктами первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ). Підготовка та вірне внесення до форм (файлів) інформації про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, що надається Держфінмоніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Порядок передачі інформації. Підготовка та вірне внесення до форм (файлів) інформації про фінансові операції, які можуть бути пов`язані з фінансуванням терористичної діяльності, що надається Держфінмоніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Порядок передачі інформації. Порядок заповнення Витягу з реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ). Порядок заповнення картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (форма N 3-ФМ). Порядок заповнення повідомлення про фінансову операцію (форма N 4-ФМ). Передача інформації в паперовому або електронному вигляді.

8

Тема 7 . Формування національної системи боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом. Нормативні акти Кабінету Міністрів України, Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг з питань фінансового моніторингу.

Питання: Повноваження Кабінету Міністрів України у сфері запобігання та протидії запровадження в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Перелік та зміст нормативних актів Кабінету Міністрів України. Повноваження Держфінмоніторингу у сфері запобігання та протидії запровадження в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Перелік та зміст нормативних актів Держфінмоніторингу. Порядок проведення контролю з боку Держфінпослуг за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Порядок проведення перевірок виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму. Порядок застосування за фактом виявлення порушення суб'єктами первинного фінансового моніторингу законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму, заходів впливу до порушників. Підготовка персоналу з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Порядок проведення Держфінпослуг перевірок стану організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів - суб'єктів первинного фінансового моніторингу.

9

Тема 8. Організація міжнародного співробітництва з питань боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів і фінансування тероризму.

Питання: Засади міжнародного співробітництва в сфері запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансування тероризму; Органи, уповноважені здійснювати міжнародне співробітництва в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансування тероризму; Роль та повноваження Держфінмоніторингу та Держфінпослуг.

10

Тема 9. Відповідальність за порушення вимог законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

Питання: Кримінальна відповідальність за порушення вимог законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

Адміністративна відповідальність за порушення вимог законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

11

Тема 10. „Типологія виявлення та дослідження фінансових операцій, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму”.